365亿资金未按约定使用 证监会开今年首张禁入决定

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Original Title:超过365亿资金未按约定使用!复兴是一家挪用或侵占基金财产的私募机构。中国证监会今年首次发布市场禁入决定

1月8日经中国证监会更新的市场禁入决定显示,复兴是一家挪用或侵占基金财产的私募机构,超过365亿资金未按约定用途使用。

证券及期货事务监察委员会决定对复兴集团当时的董事长朱一栋和当时的总裁赵卓权实施终身证券市场禁令。

投资功能被严重削弱。

根据禁止进入市场的决定,复兴私募机构在复兴集团的统一管理和协调下实施一体化运作。它在产品收集、投资、管理和回收四个阶段进行分工,相互合作,共同完成产品的全链管理。

朱一栋、赵卓权接手大局,寻找项目或提出融资需求,传达产品发行的需求和计划,商定产品销售政策等。指示复兴集团基金部将产品募集的资金集中归集到基金池集中配置。

禁入决定披露了朱一栋和赵卓权通过复兴集团实际控制复兴私募机构私募基金管理业务的具体情况。朱一栋和赵卓权实际上控制着四家私募股权机构,包括上海一龙、上海鱼台、上海习尚和易才兴。

复兴私募股权机构有自己的分工,但在私募股权基金最核心的投资管理环节,四家私募股权机构都没有相应的部门和机构,也没有配备相关人员负责投资项目选择、尽职调查、项目跟踪和收益返还等具体工作。投资管理职能完全集中在复兴集团的几个核心人员身上,如朱一栋和赵卓权。投资功能严重弱化,不能保证基金财产的专用性。

复兴是一家私募股权机构,共发行和备案了160种私募股权基金产品。私募股权基金产品的主要投资领域是合伙制股份、股权、债权、项目收益权等。从160个注册私募股权产品共募集本金368.45亿元。

侵占和挪用基金财产

禁止进入市场的决定指出,复兴是一家侵占和挪用基金财产的私募机构。

一方面,复兴集团注册并控制了大量的关联公司,大部分产品都承包给了复兴关联公司。复兴私募股权机构发行备案的160个产品的约定投资集中在复兴集团有限公司等43家复兴关联公司的股权、股权收益权、债权、营业收益权等资产上,涉及金额361.91亿元,占投资总额的98.90%。

另一方面,复兴集团利用复兴关联公司或关联自然人的账户转移复兴私募股权机构募集的资金。基金运作具有明显的资金池特征。基金池特征账户主要有24个,占基金流量涉及的单位或自然人账户总数的4.87%。但基金池内外资金总额为7976亿元,占目前分析获得的资金流量总额的44.62%。基金产品募集后,进入投资账户后立即转入基金池的资金为292.75亿元,占募集资金总额的79.46%。直接转入其他关联方或其他单位和自然人账户后,再通过资金划转转入关联方资金池的金额为55.71亿元,占募集资金总额的15.12%。综上所述,从投资账户转入关联方资金池的募集资金总额达到348.46亿元,占募集资金总额的94.58%。

禁止进入市场的决定也指出复兴是一家私募机构,我

此外,中国证监会还列举了复兴私募机构的其他三项违法行为:“一是向不明投资者宣传推广私募产品;

第二是向投资者承诺投资本金不会损失,最低收入也不会损失。

三是未按合同约定向投资者披露可能存在的利益冲突和可能影响投资者合法权益的重大信息。

该决定指出,复兴私募机构的上述行为违反了《暂行办法》第14、15、23条第4款和第24条的相关规定。涉案金额巨大,涉及投资者众多,情节特别严重,严重扰乱证券市场秩序,造成不良社会影响。

根据《暂行办法》第39条、《证券市场禁入规定》第3条第7项、第5项、第3项、第6项、第5项(中国证监会令第115号),中国证监会决定:

1。采取措施禁止朱一栋、赵卓权终身进入证券市场;

2。采取措施禁止于亮十年内进入股票市场;

3。采取措施禁止许明、张敏、李木松和王源进入股市三年。

自中国证监会宣布决定之日起,上述人员不得继续在原机构从事证券业务或担任原上市公司或非上市公众公司的董事、监事和高级管理人员,也不得在其他机构从事证券业务或担任其他上市公司或非上市公众公司的董事、监事和高级管理人员。